Regulator A.S. Menegaskan Yurisdiksi Luas Atas Platform Perdagangan Cryptocurrency Lepas Pantai – Keuangan dan Perbankan

Regulator A.S. Menegaskan Yurisdiksi Luas Atas Platform Perdagangan Cryptocurrency Lepas Pantai – Keuangan dan Perbankan

Untuk mencetak artikel ini, Anda hanya perlu mendaftar atau login di Mondaq.com.

Tindakan terbaru yang diajukan pada awal Oktober 2020 oleh AS.
Departemen Kehakiman (“DOJ”) dan Komoditi
Komisi Perdagangan Berjangka (“CFTC”) terhadap BitMEX, a
pertukaran turunan cryptocurrency besar yang tergabung dalam
Seychelles, soroti bagaimana stage pertukaran aset virtual reality bisa
tunduk pada hukum dan potensi tindakan penegakan hukum di beberapa tempat
yurisdiksi berdasarkan lokasi pelanggan mereka. Segera
setelah pengajuan tindakan tersebut, DOJ menerbitkannya
Kerangka Kerja Penegakan Cryptocurrency, yang menekankan bahwa DOJ
yurisdiksi tegas atas transaksi aset virtual tidak berbasis
hanya di lokasi pelanggan tetapi juga kontak dengan
“keuangan, penyimpanan information, atau sistem komputer lain di dalam
Amerika Serikat “. Pernyataan yurisdiksi luas oleh A.S.
jaksa dan regulator, dan pernyataan yurisdiksi serupa
Atas stage perdagangan asing oleh ruler Kanada, adalah a
Berhati-hati terhadap stage pertukaran aset virtual untuk dipertimbangkan dengan cermat
langkah-langkah yang diambil untuk membatasi kontak mereka dengan yurisdiksi di mana
mereka tidak ingin berbisnis.

Latar Belakang

Sejak September 2015, CFTC telah mengambil posisi itu
Bitcoin dan mata uang virtual reality lainnya adalah komoditas di bawah
Commodity Exchange Act. Karenanya, ini adalah CFTC
posisi bahwa entitas yang menawarkan transaksi ritel leverage,
Kontrak berjangka, opsi atau exchange untuk komoditas harus didaftarkan
dengan CFTC sebagai pedagang komisi masa depan (a
Penjual “) serta mematuhi
Undang-Undang Kerahasiaan Bank, yang mengharuskan Pedagang untuk membangun,
menerapkan dan memelihara anti pencucian uang yang memadai
(“AML”). Sebagai bagian dari app AML, Merchant
diperlukan untuk menerapkan “kenali klien Anda” tertulis
(“KYC”) app yang mencakup prosedur berbasis risiko untuk
memverifikasi identitas kliennya. Minimal, Pedagang
harus mengumpulkan nama, tanggal lahir, alamat dan pemerintahan
nomor identifikasi setiap klien sebelum pembukaan mereka
Akun di platform .

Mengingat posisi yang diambil oleh CFTC pada tahun 2015, BitMEX
mengumumkan penarikan dari pasar AS dan diterapkan
pemeriksaan alamat Protokol Internet (“IP”), juga dikenal sebagai
“pemblokiran geografis”, dirancang untuk memblokir penduduk AS
Mengakses stage perdagangan BitMEX. BitMEX tidak,
Namun, terapkan app KYC untuk semua kliennya.

Tuduhan

Pada tanggal 1 Oktober 2020, DOJ mengajukan tuntutan pidana (“DOJ
Action “) menuduh empat eksekutif BitMEX menghindari aturan
dirancang untuk menghentikan pencucian uang. Pada hari yang sama, CFTC
mengumumkan bahwa itu telah mengajukan terkait tindakan penegakan sipil (“CFTC
Action “bersama dengan DOJ Action,” BitMEX
Tindakan “) terhadap lima entitas dan tiga individu yang memiliki
dan mengoperasikan BitMEX, menuduh bahwa mereka telah mengoperasikan yang tidak terdaftar
Stage perdagangan yang melanggar beberapa peraturan CFTC,
termasuk gagal menerapkan anti pencucian uang yang diwajibkan
Prosedur.

Tindakan BitMEX menyatakan hal itu, sejak BitMEX diluncurkan
November 2014, BitMEX secara aktif mengejar dan melayani ribuan
pelanggan yang berlokasi di AS, bahkan setelah penarikannya diumumkan
dari pasar AS pada tahun 2015. Secara khusus, DOJ menuduh hal itu
BitMEX atau perwakilannya:

  • melakukan operasi dari sebuah kantor di New York, termasuk
    dukungan pelanggan, pengembangan bisnis dan pemasaran, yang melibatkan
    pelanggan yang berlokasi di AS;
  • menghadiri konvensi cryptocurrency A.S. di mana ia memasarkannya
    Stage untuk calon klien AS;
  • muncul di app televisi AS untuk mempromosikan layanannya;
    dan
  • memfasilitasi penggunaan platformnya oleh penduduk A.S., menjadi satu
    Contoh bahkan diduga bertindak sejauh untuk mengubah A.S. terkemuka
    negara tempat tinggal investor di akun BitMEX miliknya ke satu
    selain AS

Khususnya, DOJ menuduh bahwa pemblokiran geografis BitMEX di A.S.
Alamat IP kurang dan gagal mencegah orang A.S.
Berdagang di stage BitMEX. Secara khusus, DOJ menuduh
BitMEX gagal menerapkan langkah-langkah untuk membatasi aksesnya
Stage oleh klien yang menggunakan jaringan pribadi virtual reality
(VPN), yang bisa jadi
digunakan untuk menutupi lokasi alamat IP komputer dan
dengan demikian menghindari pemblokiran geografis.

Berdasarkan tuduhan tersebut, DOJ dan CFTC mendakwa itu
BitMEX gagal mendaftar dengan CFTC sebagai Pedagang sesuai kebutuhan
oleh Commodities Exchange Act dan secara sadar mengoperasikannya
Platform yang melanggar beberapa peraturan CFTC dan Bank
Undang-Undang Kerahasiaan
, termasuk AML dan KYC yang berlaku
Persyaratan.

Jangkauan panjang (lanjutan) dari regulator A.S.

Tindakan BitMEX mengonfirmasi kesediaan regulator AS untuk
Menegaskan yurisdiksi atas stage pertukaran aset virtual yang beroperasi
dari luar Amerika Serikat tetapi diduga dengan pelanggan atau
kontak lain di A.S.

Begitu pula, tak lama setelah Aksi DOJ diajukan, DOJ
menerbitkan nya Kerangka Kerja Penegakan Cryptocurrency, laporan
meringkas pekerjaan penegakan terkait cryptocurrency hingga saat ini. Di
laporan ini, DOJ menekankan posisinya
“otoritas yang kuat” untuk menuntut layanan aset virtual reality
penyedia dan entitas lain yang melanggar undang-undang A.S. bahkan ketika mereka
tidak berlokasi di A.S. Laporan menegaskan bahwa
“(w) di sini transaksi aset virtual menyentuh keuangan, information
Penyimpanan, atau sistem komputer lain di Amerika Serikat, document
Departemen umumnya memiliki yurisdiksi untuk mengadili para aktor yang
mengarahkan atau melakukan transaksi tersebut. ”

Konteks Kanada

Seperti regulator dan jaksa A.S., regulator Kanada juga
mengambil pandangan bahwa mereka memiliki yurisdiksi atas sekuritas online
Stage perdagangan yang dioperasikan dari luar Kanada tetapi dengan Kanada
klien. Misalnya, pada September 2018, Ontario Securities
Komisi (“OSC”) mencapai that a penyelesaian (PDF) dengan eToro (Eropa)
Restricted (“eToro”), sebuah perusahaan yang berbasis di Siprus yang memiliki
terlibat dalam perdagangan sekuritas atau derivatif online dengan Ontario
penduduk, termasuk kontrak untuk perbedaan berdasarkan eksposur
aset yang mendasari termasuk cryptocurrency dan saham. eToro
bukanlah penerbit pelaporan di Ontario, juga tidak terdaftar di
terlibat dalam bisnis perdagangan sesuai dengan Ontario
hukum sekuritas. Meskipun demikian eToro mengoperasikan sekitar 2. 500
menyumbang penduduk Ontario antara 2008 dan 2017. OSC
menyelesaikan tindakan penegakan hukum dengan eToro berdasarkan, antara lain
persyaratan, denda administrasi CAD $ 550. 000, pencabutan hampir
USD $ two juta, dan usaha untuk mengembalikan dana ke Ontario
pemegang akun.

Takeaways untuk stage pertukaran aset virtual

Platform pertukaran aset virtual internet yang tidak diinginkan
menerima penduduk A.S. dan Kanada sebagai klien tetap perlu
berhati-hatilah dengan ketidakpatuhan yang tidak disengaja terhadap AS atau Kanada
sekuritas, derivatif, pengiriman uang atau hukum lainnya. Di a
Minimal, stage perlu mempertimbangkan tindakan yang memadai untuk mencegahnya
penduduk dari yurisdiksi ini mengakses layanan mereka,
tetapi seperti yang dicatat oleh Kerangka Kerja Penegakan Cryptocurrency DOJ,
jaksa atau regulator dapat menegaskan yurisdiksi berdasarkan
kontak keuangan atau teknis. Regulator tampaknya sangat tinggi
skeptis terhadap pemblokiran geografis alamat IP, yang menunjukkan lebih banyak
Proses KYC yang kuat harus dipertimbangkan untuk mengecualikan penduduk
yurisdiksi tertentu.

Isi artikel ini dimaksudkan untuk memberikan gambaran umum
panduan untuk materi pelajaran. Nasihat spesialis harus dicari
tentang keadaan khusus Anda.

. (tagsToTranslate) mondaq (t) U.S. Regulator Menegaskan Yurisdiksi Luas Atas Platform Perdagangan Cryptocurrency Lepas Pantai (t) Hukum Perusahaan / Komersial (t) Sekuritas (t) Keuangan dan Perbankan (t) Komoditas / Derivatif / Bursa Saham (t) Layanan Keuangan (t) Teknologi (t) Fin Tech